期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1.期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，( )。
A. 期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%
B. 期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任
C. 期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%
D. 期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任
2.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指( )。
A. 可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)
B. 可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
C. 可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)
D. 可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
3.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。
A. 代理客戶進(jìn)行期貨交易
B. 代期貨公司收付期貨保證金
C. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D. 通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
