期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據( )原則確定當事人的民事責任。
A. 無過錯責任
B. 過錯責任
C. 嚴格責任
D. 公平責任
參考答案：B
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
2.下列關于期貨公司營業部負責人的說法，正確的是( )。
A. 營業部負責人應當通過中國證監會認可的資質測試
B. 期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在作出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告
C. 營業部負責人應當具有期貨從業人員資格
D. 改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具有期貨從業人員資格。第三十四條規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人，不受前款規定所限。第二十條規定，營業部負責人的任職資格由期貨公司營業所在地的中國證監會派出機構依法核準。
3.( )應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。
A. 中國期貨業協會
B. 期貨交易所
C. 期貨保證金存管銀行
D. 期貨保證金安全存管監控機構
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十六條規定，中國期貨業協會在接到對從業人員違規行為的舉報或投訴后，按照規定的程序進行調查，并視違規事實及其后果做出相應的紀律懲戒。中國期貨業協會對從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當積極配合。
