期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1.期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向( )提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。
A. 中國保證金監(jiān)控中心
B. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C. 中國基金業(yè)協(xié)會
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第41條第2款的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。
2.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由( )。
A. 期貨公司承擔(dān)
B. 期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)
C. 期貨交易所承擔(dān)
D. 期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第36條的規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。
3.客戶不可以通過( )，向期貨公司下達(dá)交易指令。
A. 書面
B. 互聯(lián)網(wǎng)
C. 電話
D. 口頭
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。
