期貨從業資格考試法律法規精選試題
【全真模擬測試】【期貨備考資料】【題庫會員免費領】【考點速記】【期貨機考考點】
不積跬步無以至千里，233網校小編特為廣大期貨從業考生朋友準備了期貨法律法規每日一練，每天掌握幾道題，考試那天會有驚喜！每天學習2小時，輕松突破60分>>
1.使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以( )彌補保證金缺口。
A. 風險準備金
B. 期貨投資者保障基金
C. 公積金
D. 自有資金和變現資產
參考答案：D
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。
2.期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的( )。
A. 報告權
B. 知情權
C. 經營權
D. 決策權
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨公司監督管理辦法》第40條的規定，期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。
3.根據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》的規定，中國金融期貨交易所、中國期貨業協會對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行( )。
A. 行業管理
B. 監督管理
C. 自律管理
D. 交易管理
參考答案：C
參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第四條規定，中國金融期貨交易所、中國期貨業協會對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。
4.甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選，根據規定甲自被認定為不適當人選之日起( )內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。
A. 6個月
B. 1年
C. 2年
D. 3年
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條規定，自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
5.依法負責組織期貨投資咨詢業務從業人員資格考試的機構是( )。
A. 期貨保證金安全存管監控機構
B. 中國期貨業協會
C. 期貨交易所
D. 中國證監會
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第9條的規定，中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。
