期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、下列關于資產管理計劃投資方向說法不正確的是()。
A.固定收益類產品優先級與劣后級的比例不得超過 3:1
B.權益類產品優先級與劣后級的比例不得超過 1:1
C.商品及金融衍生品類產品優先級與劣后級的比例不得超過 3:1
D.混合類產品優先級與劣后級的比例不得超過 2:1
參考答案：C
參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第三十條 固定收益類產品優先級與劣后級的比例不得超過 3:1，權益類產品優先級與劣后級的比例不得超過 1:1，商品及金融衍生品類、混合類產品優先級與劣后級的比例不得超過 2:1。
2、證券期貨經營機構應當妥善保存資產管理計劃相關文件、資料和數據，保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于二十年。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十七條 證券期貨經營機構、托管人、銷售機構等機構應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定保存資產管理計劃的會計賬冊，妥善保存有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料和數據，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于二十年。
3、期貨交易所、非期貨公司結算會員有以下()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。
A.違規收取手續費
B.違反規定使用、分配收益的
C.限制會員實物交割總量
D.任用不具備資格的期貨從業人員
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規定接納會員的;(二)違反規定收取手續費的;(三)違反規定使用、分配收益的;(四)不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的;(五)不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的;(六)不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的;(七)不按照規定建立、健全結算擔保金制度的;(八)不按照規定提取、管理和使用風險準備金的;(九)違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的;(十)限制會員實物交割總量的;(十一)任用不具備資格的期貨從業人員的;(十二)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
