期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為( )。
A.平倉交易
B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易
C.開倉交易
D.無效指令
參考答案：C
參考解析：:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條。客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。
2、期貨交易所非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列()行為。
A.代理客戶從事期貨交易
B.向需要追加保證金的客戶發送追加保證金通知
C.代理客戶開展資產管理業務
D.為客戶辦理結算業務
參考答案：AC
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十六條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：(一)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。
3、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )的罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第七十六條 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
