期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人，有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第三條、第四條、第五條規定的資金或者有價證券部分權益的，人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第六條 有證據證明保證金賬戶中有超過上述第三條、第四條、第五條規定的資金或者有價證券部分權益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
2、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以( )方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
A.光盤備份
B.打印文件
C.客戶簽名確認文件
D.電子文檔
參考答案：D
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十二條 期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。
3、首席風險官應當向期貨公司總經理、( )和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。
A.董事會
B.監事會
C.股東大會
D.董事長
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條 首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。
