期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司變更股權有以下( )情形的，應當經中國證監會批準。
A.變更第一大股東
B.單個股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東
C.有關聯關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東
D.單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第十九條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)變更控股股東、第一大股東;(二)單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。
2、下面構成交割違約的有( )。
A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單
B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規格的現貨
D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款
參考答案：AB
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十四條 在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。
3、申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。
