期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，屬于非法經營罪。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國刑法(節錄)》第一百七十四條 擅自設立金融機構罪;偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件罪未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
2、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。
A.中國證監會及其派出機構
B.中國期貨業協會
C.期貨公司首席風險官
D.期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。 中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。
3、期貨公司()限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。
A.董事
B.股東
C.經理層
D.監事
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十一條 期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。
