期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、風險承受能力經評估為 C1 類的自然人投資者，符合以下()情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者。
A.不具有完全民事行為能力
B.沒有風險容忍度
C.經濟實力較低
D.不愿承受任何投資損失
參考答案：ABD
參考解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十二條 風險承受能力經評估為 C1 類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：(一)不具有完全民事行為能力;(二)沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失;(三)法律、行政法規規定的其他情形。
2、期貨公司未在限期內報送或者補充更正風險監管報表的，公司住所地中國證監會派出機構應當()。
A.對公司進行現場檢查
B.上報中國證監會
C.出具關注函
D.給予警告或罰款
參考答案：A
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十五條 期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監會派出機構應當進行現場檢查;發現期貨公司違反企業會計準則和本辦法有關規定的，可以認定其風險監管指標不符合規定標準。
3、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易，且情節嚴重的，應( )。
A.移交司法機關
B.撤銷期貨業務許可
C.勒令停業整頓
D.暫停其境外期貨交易
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第七十三條 境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
