期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
【全真模擬測試】【期貨備考資料】【題庫會員免費領(lǐng)】【考點速記】【期貨機考考點】
不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編特為廣大期貨從業(yè)考生朋友準備了期貨法律法規(guī)每日一練，每天掌握幾道題，考試那天會有驚喜！每天學習2小時，輕松突破60分>>
1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃進行投資，應當采用()的方式，中國證監(jiān)會另有規(guī)定除外。
A.分散投資
B.資產(chǎn)組合
C.集合投資
D.比例投資
參考答案：B
參考解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三十六條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃進行投資，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式。
2、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的()。
A.120%
B.130%
C.150%
D.160%
參考答案：A
參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第九條 中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警 標準是規(guī)定標準的80%。
3、期貨公司辦理下列( )事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。
A.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化
D.變更業(yè)務范圍
參考答案：BCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務范圍;(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第(三)項、第(五)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。此題選項A是20日內(nèi)作出批準或不批準，因此不選A。
