期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、小張剛被聘任為某期貨公司從業(yè)人員，他必須遵守( )。
A.相關(guān)的法律法規(guī)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)定
D.期貨交易所的自律規(guī)定
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
2、未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中從事任何工作。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條 未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。
3、下列主體中，()應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
A.期貨交易所
B.期貨投資者
C.期貨公司
D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
參考答案：ACD
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
