期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
【全真模擬測試】【期貨備考資料】【題庫會員免費(fèi)領(lǐng)】【考點(diǎn)速記】【期貨機(jī)考考點(diǎn)】
不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編特為廣大期貨從業(yè)考生朋友準(zhǔn)備了期貨法律法規(guī)每日一練，每天掌握幾道題，考試那天會有驚喜！每天學(xué)習(xí)2小時，輕松突破60分>>
1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務(wù)的，( )。
A. 應(yīng)當(dāng)免予行政處罰，但應(yīng)處以罰款
B. 可以減輕行政處罰
C. 應(yīng)當(dāng)從輕、減輕行政處罰，但應(yīng)給予警告、批評
D. 可以從輕行政處罰
2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括( )。
A. 客戶權(quán)益
B. 客戶未足額追加的保證金
C. 負(fù)債調(diào)整值
D. 資產(chǎn)調(diào)整值
3、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于交易經(jīng)歷要求，下列說法正確的有( )。
A. 以仿真交易經(jīng)歷申請開戶的，期貨公司從交易所網(wǎng)站查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，是否滿足申請交易編碼前一交易日日終具有至少5個交易日、10筆以上的成交記錄
B. 以仿真交易經(jīng)歷申請開戶的，期貨公司從交易所網(wǎng)站查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，是否滿足申請交易編碼前一交易日日終具有至少10個交易日、20筆以上的成交記錄
C. 以商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶的，期貨公司查看投資者提供的加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年商品期貨交易結(jié)算單，且確認(rèn)投資者具有至少10筆以上的成交記錄
D. 以商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶的，期貨公司查看投資者提供的加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年商品期貨交易結(jié)算單，且確認(rèn)投資者具有至少5筆以上的成交記錄
