期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1.()可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。
A.期貨交易所
B.中國證監會
C.財政部
D.期貨公司
參考答案：BC
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。
2.經營機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行()，使其保持并不斷提高專業勝任能力。
A.指導
B.監督
C.管理
D.支持
參考答案：ABD
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十八條機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持并不斷提高專業勝任能力。
3.期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取()等措施，以警示和化解風險。
A.要求會員和客戶報告情況
B.談話提醒
C.發布風險提示函
D.閉市
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十七條期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。
4.期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格需要提交的材料，表述不正確的是()。
A.申請日前 3 個月的期貨公司風險監管報表
B.加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件
C.最近 1 年的期貨公司合規經營情況說明
D.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告
參考答案：AC
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：(三)申請日前 6 個月的期貨公司風險監管報表;(五)最近 3 年的期貨公司合規經營情況說明;(七)加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件;(八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告。
