期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1.期貨公司應當加強關聯交易管理，()，及時向公司住所地中國證監會派出機構報告關聯交易情況。
A.嚴格落實關聯交易審批
B.準確識別關聯方
C.風險管理制度
D.信息披露制度
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十二條期貨公司應當加強關聯交易管理，準確識別關聯方，嚴格落實關聯交易審批和信息披露制度，及時向公司住所地中國證監會派出機構報告關聯交易情況。
2.期貨公司應當事前了解客戶的()等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書
面和電子形式保存客戶相關信息。
A.身份
B.婚姻狀況
C.財務狀況
D.投資經驗
參考答案：ACD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十四條期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。
3.實行會員分級結算制度的期貨交易所，其結算會員應()。
A.對非結算會員結算
B.對非結算會員收取保證金
C.代非結算會員承擔違約責任
D.組織進行非結算會員的期貨交割
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十七條實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施;對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。
4.監控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準有()。
A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性
B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性
C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性
D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內容
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十七條監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：(一)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性;(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性;(三)一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性;(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性;(五)其他應當復核的內容。
