期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、首席風險官對期貨公司股東負責。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二條 首席風險官對期貨公司董事會負責。
2、某期貨公司的期末風險監管報表顯示，2016年7月末的凈資本為8500萬元，2016年8月末的凈資本為6700萬元。針對風險監管指標的變化，該公司應當采取以下措施( )。
A.向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告
B.向公司住所地中國證券業協會書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告
C.向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在10個工作日內向全體董事提交書面報告
D.風險監管指標變動范圍符合標準，不需要報告
參考答案：A
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十一條 凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。此題中，2016年8月變動比率為(8500-6700)/8500=21%。超過20%，因此向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。
3、期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理公司自身的資產，結清期貨業務。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十七條 期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶資產，結清業務。
