期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，()，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
A.誠實守信
B.保守秘密
C.合規職業
D.勤勉盡責
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第六條從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
2.申請設立期貨公司，應當具備的條件包括()。
A.注冊資本為 2000 萬元以上
B.有健全的風險管理和內部控制制度
C.主要股東最近 2 年無重大違法違規記錄
D.從業人員具有期貨從業資格
參考答案：BD
參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣 1 億元;(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規記錄;(五)有合格的經營場所和業務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
3.下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是()。
A.決定會員的接納和退出
B.決定對違規行為的紀律處分
C.選舉和更換會員理事
D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
參考答案：CD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》選舉和更換會員理事、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本屬于會員大會的職權。第二十五條理事會行使下列職權：(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定;(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過;(五)決定專門委員會的設置;(六)決定會員的接納和退出;(七)決定對違規行為的紀律處分;(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所;(九)審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法;(十)審議結算擔保金的使用情況;(十一)審議批準風險準備金的使用方案;(十二)審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃;(十三)審議批準期貨交易所對外投資計劃;(十四)監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況;(十五)監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實施細則的情況;(十六)組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項;(十七)期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。
