期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是()。
A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D.以上都不是
2、某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2016年7月末的凈資本為8500萬元，2016年8月末的凈資本為6700萬元。針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應當采取以下措施( )。
A.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告
B.向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告
C.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在10個工作日內向全體董事提交書面報告
D.風險監(jiān)管指標變動范圍符合標準，不需要報告
3、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，不能正常營業(yè)。該期貨公司申請了停業(yè)，若該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施。
A.接管該期貨公司
B.申請期貨公司破產
C.注銷其期貨業(yè)務許可證
D.延長停業(yè)期間
