期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元，則張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為( )。
A.10萬元
B.13.5萬元
C.14.5萬元
D.15萬元
參考答案：C
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償?，F有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。即10+(15-10)×90%=14.5萬元。
2、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，客戶乙向甲期貨公司下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則下列說法正確的是()。
A.甲可以拒絕執行該交易指令
B.甲不可以拒絕執行該交易指令
C.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任
D.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔
參考答案：AC
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條 客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
3、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，以下說法正確的是()。
A.期貨公司的做法是違法的，向客戶收取的保證金比例不能高于期貨交易所的規定比例
B.期貨公司的做法是合法的，向客戶收取的保證金比例不能低于期貨交易所的規定比例
C.期貨公司可以用收取的保證金為客戶支付手續費稅款等
D.對收取的保證金，期貨公司可以依據客戶的要求支付可用資金
參考答案：BCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十八條 期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款;(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
