期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程，( )。
A.忠于職守
B.嚴控風險
C.恪守誠信
D.勤勉盡責
參考答案：ACD
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三條 首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。
2、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在( )關系。
A.朋友
B.近親屬
C.戰友
D.同學
參考答案：B
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十九條 期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。
3、( )，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息
B.擅自設立期貨交易所
C.擅自設立期貨公司
D.偽造、變造期貨公司經營許可證
參考答案：A
參考解析：《 中華人民共和國刑法(節錄)》第一百八十一條 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
4、自被中國證監會及其派出機構認定為其為首席風險官不適當人選之日起()年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條 首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施;情節嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
