期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、下列人員中，必須具有期貨從業人員資格的有( )。
A. 期貨公司獨立董事
B. 期貨公司董事長
C. 期貨公司財務負責人
D. 期貨公司法定代表人
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條的規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具有期貨從業人員資格。第15條的規定，期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格。
2、從事期貨經營業務的機構任用無期貨從業資格的人員從事期貨業務的，中國證監會可以對其( )。
A. 罰款
B. 停業整頓
C. 吊銷期貨業務許可證
D. 警告
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第66條第12項的規定，期貨公司及其他期貨經營機構任用不具備資格的期貨從業人員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
3、期貨公司應當持續符合的風險監管指標標準有( )。
A. 凈資本與凈資產的比例不得低于20%
B. 凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C. 負債與凈資產的比例不得高于150%
D. 負債與凈資產的比例不得高于120%
參考答案：AC
參考解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第8條的規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：①凈資本不得低于人民幣3000萬元;②凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%;③凈資本與凈資產的比例不得低于20%;4(43流動資產與流動負債的比例不得低于100%;⑤負債與凈資產的比例不得高于150%;⑥規定的最低限額結算準備金要求。
