期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告()。
A.真實
B.準確
C.完整
D.公開
參考答案：ABC
參考解析：
《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十六條 全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。
期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告。
全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。
全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整。
2、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應當視為( )。
A.買入指令按當日最高價格成交
B.無效指令
C.按市價交易
D.賣出指令按當日最低價格成交
參考答案：C
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。
3、期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條。期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。
4、期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，( )未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。
A.期貨公司董事
B.期貨公司監事
C.期貨公司首席風險官
D.期貨公司股東
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十條 期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
