期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、期貨交易所章程應當載明組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則。()
A.正確
B.錯誤
2、期貨交易所的職責包括()。
A.設計合約，安排合約上市
B.直接參與期貨交易
C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割
D.為期貨交易提供集中履約擔保
答案解析:《期貨交易管理條例》第十條 期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：
(一)提供交易的場所、設施和服務;
(二)設計合約，安排合約上市;
(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;
(四)為期貨交易提供集中履約擔保;
(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;
(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。
3、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，除了要妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議等業(yè)務材料以外，期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料也需保存。( )
A.正確
B.錯誤
4、期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是( )。
A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見
B.提示潛在的市場變化和投資風險
C.向客戶明示有無利益沖突
D.就市場行情做出確定性判斷
