期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員( )。
A.調離崗位
B.降級
C.免職
D.開除
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條 期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。
2、根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案：C
參考解析：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第十三條 本辦法第八條規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。
3、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請( )進行調解。
A.證監會
B.仲裁委員會
C.協會
D.國家主管機關
參考答案：C
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十五條 從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請協會進行調解。
4、期貨公司總經理辭職的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。( )
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條 期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。
