期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》，案件調查結束后，調查組應當完成調查報告，載明()。
A.被調查當事人的基本情況
B.經調查核實的事實及證據情況
C.提出處理建議及依據
D.調查組的基本情況
參考答案：ABC
參考解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十一條 案件調查結束后，調查組應當于 30 個工作日內完成調查報告，載明被調查當事人的基本情況、經調查核實的事實及證據情況并提出處理建議及依據。
2、期貨公司股東、董事不得越過( )直接向首席風險官直接下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A.總經理
B.董事長
C.董事會
D.董事會常設的風險管理委員會
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
3、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程，( )。
A.忠于職守
B.嚴控風險
C.恪守誠信
D.勤勉盡責
參考答案：ACD
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三條 首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。
4、期貨從業人員自律管理的具體辦法應由協會制訂，并報中國證監會核準。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十條 期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。
