期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、下列關于期貨公司的次級債務的說法錯誤的是()。
A.期貨公司借入次級債務的，可以按照中國證監會規定的計入凈資本
B.期貨公司可以互相持有次級債務
C.期貨公司向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本
D.期貨公司借入次級債務，應當在相關事項完成后3個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。(選項D不正確) 期貨公司不得互相持有次級債務。(選項B不正確)。
2、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，保存的期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.12
D.20
參考答案：A
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十五條 證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。 證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
3、《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，由()指定保障基金管理機構，代為管理保障基金。
A.由中國證監會、財政部
B.保證金監控中心
C.期貨交易所
D.中國期貨業協會
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條 中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。
4、漲跌停板，是指合約在()個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
A.2
B.1
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第八十一條 漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
