期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、()應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.保障基金管理機構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨公司
2、李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受()處罰。
A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的，處10萬以上50萬以下的罰款
C.違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
D.沒有違法所得的，處1萬以上10萬以下的罰款
3、應(yīng)當(dāng)認定所簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效情形包括( )。
A.沒有獲得金融期貨經(jīng)紀資格的期貨公司與客戶簽訂的金融期貨經(jīng)紀合同
B.沒有獲得法人授權(quán)的企業(yè)辦事處與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同
C.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定簽訂的期貨經(jīng)紀合同
D.為期貨公司開發(fā)客戶的居間人
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效：
(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的;
(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;
(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。
ABC三個選項符合。
4、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起()個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。
A.15
B.20
C.30
D.60
