期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將()的書面報告公司住所地中國證監會派出機構。
A.免職理由
B.首席風險官履行職責情況
C.替代人選名單
D.公司風險管理的情況
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。 被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。
2、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務不包括()。
A.協助辦理開戶手續
B.代理客戶進行期貨交易
C.提供期貨行情信息
D.提供期貨交易設施
參考答案：B
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：
(一)協助辦理開戶手續;
(二)提供期貨行情信息、交易設施;
(三)中國證監會規定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
3、期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規定的時間追加保證金的，( )。
A.按交易規則的規定處理
B.規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔
C.按《期貨交易管理條例》相關規定處理
D.按《期貨公司管理條例》相關規定處理
參考答案：AB
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十六條 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規定的時間追加保證金的，按交易規則的規定處理;規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。
4、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定，從業人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向( )報告。
A.協會
B.期貨公司總部
C.期貨交易所
D.證監會
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十五條 從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。
