期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
1、交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定，交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。
A.按規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
B.限制實(shí)物交割總量
C.參與期貨交易
D.向想交割但沒(méi)有貨物的空方有償提供貨物
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(一)出具虛假倉(cāng)單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
2、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后方能進(jìn)入期貨交易所，否則交易指令無(wú)效。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。
3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向( )提交申請(qǐng)材料。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨交易所
參考答案：C
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。
4、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()材料。
A.停業(yè)決議文件
B.工商局簽發(fā)的停業(yè)同意書(shū)
C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告
D.申請(qǐng)書(shū)
參考答案：ACD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書(shū);(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
5、審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所()的職權(quán)。
A.會(huì)員大會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東會(huì)
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;(二)選舉和更換會(huì)員理事;(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本;(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
