期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有()行為。
A.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益
B.代理客戶從事期貨交易
C.中國證監會禁止的其他行為
D.為客戶提供結算服務
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十六條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：(一)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。
2、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由()批準。
A.國務院銀行業監督管理機構
B.國務院期貨監督管理機構
C.中國期貨業協會
D.國務院商務主管部門
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十條 任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。 銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。
3、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當()。
A.重新參加期貨從業資格考試
B.重新申請期貨從業資格
C.參加協會組織的后續職業培訓
D.在期貨公司實習3個月
參考答案：C
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十二條 取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。
4、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括()。
A.保證金制度
B.風險準備金制度
C.漲跌停板制度
D.當日無負債結算制度
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第十一條 期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：
(一)保證金制度;
(二)當日無負債結算制度;
(三)漲跌停板制度;
(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;
(五)風險準備金制度;
(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。
實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。
