期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司報送的風險監管報表存在漏報、錯報，影響中國證監會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監管報表，并可以視情況采取()等監管措施。
A.停業整頓
B.監管談話
C.出具警示函
D.紀律處分
參考答案：BC
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十六條 期貨公司報送的風險監管報表存在漏報、錯報，影響中國證監會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監管報表，并可以視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施。選項BC正確。
2、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照()等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。
A.中國證監會有關法規
B.中國期貨業協會的自律規則
C.中國期貨業協會的章程
D.公司章程
參考答案：D
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條 期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。
3、交割倉庫不得有下列()行為。
A.出具虛假倉單
B.限制交割商品的入庫、出庫
C.泄露與期貨交易有關的商業秘密
D.違反國家有關規定參與期貨交易
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十五條 期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為： (一)出具虛假倉單; (二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫; (三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(四)違反國家有關規定參與期貨交易; (五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
4、若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人，有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第三條、第四條、第五條規定的資金或者有價證券部分權益的，人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第六條 有證據證明保證金賬戶中有超過上述第三條、第四條、第五條規定的資金或者有價證券部分權益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
