期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十二條 取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。
2、期貨投資者保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。
3、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，除了要妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議等業務材料以外，期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料也需保存。( )
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。
4、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，投資者可以分為()。
A.個人投資者和機構投資者
B.普通投資者與專業投資者
C.會員投資者和VIP投資者
D.一般投資者和特殊投資者
參考答案：B
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專業投資者。
5、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶()。
A.相互獨立
B.統一管理
C.集中存放
D.分別管理
參考答案：AD
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條 全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。
全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。
