期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、風險承受能力經評估為 C1 類的自然人投資者，符合以下()情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者。
A.不具有完全民事行為能力
B.沒有風險容忍度
C.經濟實力較低
D.不愿承受任何投資損失
參考答案：ABD
參考解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十二條 風險承受能力經評估為 C1 類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：(一)不具有完全民事行為能力;(二)沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失;(三)法律、行政法規規定的其他情形。
2、下列關于客戶交易編碼注銷的表述，正確的是()。
A.監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于下一個工作日前轉發給相關期貨交易所
B.期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷
C.期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心
D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司
參考答案：BCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理》第二十六條 期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。(選項A，不正確)第二十八條 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司。第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。
3、當期貨從業人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，采取更換從業人員或其他辦法予以妥善解決。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十二條 當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，采取更換從業人員或其他辦法妥善予以妥善解決。
4、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，下列說法正確的是( )。
A.客戶可同時起訴期貨交易所和期貨公司
B.客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟
C.客戶可直接起訴期貨公司，期貨交易所可作為第三人參加訴訟
D.客戶不能起訴期貨交易所
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十九條。期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。
