期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。 ()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
2、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。
A.代理客戶從事期貨交易
B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
C.代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.向客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條 期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。
3、某期貨交易所的手續(xù)費收入為1000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是()。
A.500萬元
B.400萬元
C.300萬元
D.200萬元
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金。應(yīng)提取的風(fēng)險準備金為：1000萬元×20%=200萬元。
4、中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的()等相關(guān)工作。
A.資格考試
B.資格認定
C.行政處罰
D.日常管理
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。選項ABD正確。
