期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的有( )。
A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)
B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)
C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)
D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)
2、當(dāng)事人接到立案通知后應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交書面申辯意見，書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對()作出說明。
A.被調(diào)查的行為或存在的問題陳述事實(shí)、說明理由
B.是否與投訴人達(dá)成和解協(xié)議
C.是否與投訴人作出相應(yīng)的賠償
D.是否存在其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕的情節(jié)
3、期貨公司有下列()情形，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
4、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是( )。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C.期貨公司承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
