期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括()。
A.執業紀律
B.專業勝任能力
C.職業品德
D.職業創新能力
2、期貨公司變更股權，單個股東的持股比例增加到5%以上，應當向中國證監會提交下列()申請材料。
A.變更股權申請書
B.關于變更股權的決議文件
C.股權轉讓或者變更出資合同，以及有限公司其他股東放棄優先購買權的承諾書
D.所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第二十一條 期貨公司變更股權，有本辦法第十九條所列情形的，應當提交下列相關申請材料：
(一)申請書;
(二)關于變更股權的決議文件;
(三)股權轉讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優先購買權的承諾書;
(四)所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明;
(五)所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議;
(六)所涉及股東的最近 3 年經會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產證明以及不存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾 3 年的說明;
(七)律師事務所出具的法律意見書;
(八)中國證監會規定的其他材料。
第十九條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：
(一)變更控股股東、第一大股東;
(二)單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到 5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。
3、某外地期貨公司欲在上海發展業務，委派王某擔任上海業務部經理。王某創業一段時間后，感到開展業務艱難，于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列說法正確的是()。
A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協議”，屬于法律禁止性的規定，因此期貨合同無效，無需賠償客戶損失
B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應由雙方共同承擔責任
C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索
4、中國證監會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示的情形有()。
A.被中國證監會及其派出機構采取市場禁入措施
B.因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰
C. 到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定
D.因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定
參考解析：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第十五條 中國證監會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示：
(一)因操縱市場、內幕交易、欺詐發行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監會及其派出機構作出行政處罰;
(二)被中國證監會及其派出機構采取市場禁入措施;
(三)因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰;
(四)因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定;
(五)到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定;
(六)嚴重侵害投資者合法權益、市場反應強烈的其他嚴重違法失信情形。
5、經營機構應當制定投資者適當性管理的內部制度，下列屬于內部制度內容的是()。
A.執行投資者適當性管理內部制度的保障措施
B.投資者分類的依據、方法和流程
C.了解產品或服務的標準、方法和流程
D.適當性匹配的標準、方法和流程
參考解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十條 經營機構應當制定投資者適當性管理的內部制度，包括但不限于以下內容：
(一)了解投資者的標準、方法和流程;
(二)投資者分類的依據、方法和流程;
(三)了解產品或服務的標準、方法和流程;
(四)產品或服務分級的依據、方法和流程;
(五)適當性匹配的標準、方法和流程;
(六)執行投資者適當性管理內部制度的保障措施。
