期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的情形有()。
A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B.會員大會或者股東大會決定解散
C.中國證監(jiān)會決定關閉
D.工商行政管理部門決定關閉
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;(二)會員大會或者股東大會決定解散;(三)中國證監(jiān)會決定關閉。
2、下列()人員，不具備擔任期貨公司獨立董事的條件。
A.小李大學本科畢業(yè)，但未取得學士學位
B.小王研究生畢業(yè)滿2年，畢業(yè)后無其他工作經歷
C.小趙擔任6年的證券公司營業(yè)部總經理
D.小楊某知名財經大學教授
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條 申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。
3、期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十五條 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：(三)負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作。
4、客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條。客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。
