期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同()等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.人民銀行
D.外匯管理部門
參考答案：ABD
參考解析：:《期貨交易管理條例》第四十二條 境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
2、有證據(jù)證明( )自有資金與保證金發(fā)生混同，其在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。
A.期貨交易所非結(jié)算會員
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.期貨交易所結(jié)算會員
參考答案：BCD
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第六條 有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。
3、期貨公司發(fā)生下列()事項時，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告。
A.變更公司名稱、形式、章程
B.做出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所
D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：(一)變更公司名稱、形式、章程;(二)同比例增減資;(三)變更股權(quán)或注冊資本，且不涉及新增持有 5%以上股權(quán)的股東;(四)變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所;(五)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;(六)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(七)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
