期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進(jìn)行檢查落實(shí)。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。 期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進(jìn)行檢查落實(shí)。
2、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、()和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.董事長
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十九條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。
3、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
4、期貨公司根據(jù)公司章程的規(guī)定聘任首席風(fēng)險官，公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的()。
A.任期
B.職責(zé)范圍
C.權(quán)利義務(wù)
D.工作報告的程序和方式
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。
