期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，應當對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十四條 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。
2、期貨投資者保障基金的監(jiān)管，下列說法不正確的有()。
A.保障基金的資金運用僅限于銀行存款
B.中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況
C.存在較高風險的期貨公司應當每季度向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表
D.保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準
參考答案：AC
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》 第十五條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。 保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。選項A不正確;第十九條 ;中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。 中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。選項C不正確;第十八條財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。
3、對保障基金的管理應當遵循()的原則，保證保障基金的安全。
A.安全、穩(wěn)健
B.合法合規(guī)
C.多元化
D.公平救助
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。
