期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間和交易數量是否相符為標準。但客戶有相反證據證明其交易指令未入市交易的除外。
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條。確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數量可以作為參考。但客戶有相反證據證明其交易指令未入市交易的除外。
2、( )應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.交割倉庫
D.期貨公司的客戶
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條。期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。
3、期貨公司有()情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告。
A.客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營
B.發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響
C.公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
D.風險監管指標不符合規定標準
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十五條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告：(一)公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施;(二)公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;(三)風險監管指標不符合規定標準;(四)客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營;(五)發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。
