期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有()。
A .不得對期貨投資者咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假.誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶
B .應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益
C .應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利
D .應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資者咨詢服務(wù)
2.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有()。
A .應(yīng)當(dāng)保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正確進(jìn)行
B .應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
C .應(yīng)當(dāng)確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全
D .應(yīng)當(dāng)建立并實施風(fēng)險管理.內(nèi)部控制等制度
3.期貨公司董事長出現(xiàn)以下情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計()。
A .被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)
B .被撤銷任職資格
C .辭職
D .中國證監(jiān)會對其例行監(jiān)管談話
