期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的，屬于內(nèi)幕交易行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： (一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
2、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意( )內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。
A.《期貨交易風險說明書》
B.《期貨公司管理辦法》
C.《期貨交易管理條例》
D.《期貨交易所管理辦法》
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條。期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。
3、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導之間的關(guān)系有如下認識，其中，錯誤的是()。
A.客戶是上帝，應當滿足客戶的所有要求
B.在向客戶提供服務時應當有區(qū)別地對待
C.應當嚴格執(zhí)行領(lǐng)導下達的指令，即使指令可能違法違規(guī)
D.應當保護客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十一條 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求;從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者;對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。
