期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、中國證監會與中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會建立監督管理信息共享機制，加強資產管理業務的統計信息共享。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第七十七條 中國證監會與中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會建立監督管理信息共享機制，加強資產管理業務的統計信息共享。
2、期貨公司無論是解散還是破產，都應當先行妥善處理客戶資產，結清期貨業務。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十七條 期貨公司被撤銷所有期貨業務許可的，應當妥善處理客戶資產，結清期貨業務;公司繼續存續的，應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記，存續公司不得繼續以期貨公司名義從事業務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶資產，結清業務。
3、當期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力，經()批準，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A.中國證監會、財政部
B.中國期貨業協會
C.保障基金管理機構
D.商務部
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條 有下列情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金： (一)保障基金總額足以覆蓋市場風險; (二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。當前款情形消除后，經中國證監會、財政部批準，應當恢復繳納。
4、期貨公司風險監管指標()的，應當向全體股東報告或進行信息披露。
A.向不利方向變動超過10%
B.不符合規定標準
C.達到預警標準
D.風險預警期結束
參考答案：B
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十二條 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。選項B正確。
