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2022年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題精選
1、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當()申請從業資格。
A.向其所在機構
B.向中國證監會及其派出機構
C.直接向協會
D.事先通過其所在機構向協會
參考答案：D
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第九條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。
2、機構任用具有從業資格考試合格證明人員且為其辦理從業資格申請，應符合的條件不包括( )。
A.品行端正，具有良好的職業道德
B.已被本機構聘用
C.最近三年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格
D.有三年以上金融業務經驗
參考答案：D
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十條規定，機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請:(一)品行端正，具有良好的職業道德;(二)已被本機構聘用;(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿;(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;(六)中國證監會規定的其他條件。機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。
3、最近()年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格并被機構任用具有從業資格考試合格證明的，應當為其辦理從業資格申請。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十條，機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請:(一)品行端正，具有良好的職業道德;(二)已被本機構聘用;(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿;(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;(六)中國證監會規定的其他條件。機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。本題為第(五)條，最近3年，故本題答案為B。
