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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題精選
1、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。故本題答案為C。
2、首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年()前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告
A.1月20日
B.1月25日
C.1月30日
D.2月1日
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。故本題答案為A。
3、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加()組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。
A.公安部門
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨交易所
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十三條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。故本題答案為C。
