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2022年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題精選:期貨從業人員執業行為準則

來源:233網校 2022-01-28 00:51:57

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2022年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題精選

1、從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策,遵守()有關規則和所在機構的規章制度。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.保證金監控中心

參考答案:C
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四條規定,從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策,服從中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的監督與管理,服從協會的自律性管理,遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度。

2、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,是中國期貨業協會對期貨從業人員進行()的主要依據。

A.刑事制裁

B.行政處分

C.民事制裁

D.紀律懲戒

參考答案:D
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二條―本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定,是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范,是中國期貨業協會(以下簡稱協會)對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

3、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行()的主要依據。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

參考答案:B
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二條規定,本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定,是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范,是中國期貨業協會對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

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