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2022年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題精選:期貨經營機構治理的具體要求

來源:233網校 2022-02-02 00:41:35

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2022年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題精選

1、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員,小王是該期貨公司的客戶。某日結算后,期貨公司向小王發出追加保證金的通知,次日,小王既未追加保證金也未自行平倉,期貨公司遂按規定實行了強制平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后,資金仍不足以彌補其賬戶的損失的,期貨公司應當采取的措施是()。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任,并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補損失

D.起訴小王,待其承擔違約責任后,將資金劃入期貨交易所

參考答案:B
參考解析:《期貨交易管理條例》第三十四條第二款,客戶保證金不足時.應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。第三十六條,客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任:保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權。故本題答案為B。

2、甲是某期貨公司的客戶。因對行情判斷失誤,甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前,甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此,期貨公司和客戶應當采取的正確的措施是()。

A.期貨公司應當督促客戶自行平倉,不得進行強制平倉

B.客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

C.客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶合約強行平倉的,有關費用和發生的損失,可由該客戶和公司協商承擔

參考答案:BC
參考解析:B項,《期貨交易管理條例》第三十三條第三款規定,期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算,并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶??蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。ACD三項,第三十四條第二款規定,客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

3、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。()

A.對

B.錯

參考答案:A
參考解析:《期貨交易管理條例》第三十四條,會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

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