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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題精選:期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理措施

來(lái)源:233網(wǎng)校 2022-02-17 00:58:06

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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題精選

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1、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的做出的紀(jì)律懲戒后,從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的,享有()權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.上訴

D.申請(qǐng)行政復(fù)議

參考答案:A
參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》四十四條―對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)做出,從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的,可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴,申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定。

2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,可以給予的紀(jì)律懲戒包括

A.撤銷(xiāo)從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.拘留

參考答案:ABC
參考解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十—條。

3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門(mén)對(duì)違規(guī)線索提出是否立案的建議,提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定。決定立案的,在會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)通過(guò)后10個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書(shū)面立案通知,立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。()

A.√

B.×

參考答案:A
參考解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門(mén)對(duì)違規(guī)線索提出是否立案的建議,提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定。決定立案的,在會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)通過(guò)后10個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書(shū)面立案通知,立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。

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