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2022年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習題精選
1、()負責客戶開戶管理的具體實施工作。
A.中國期貨保證金監(jiān)控中心
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.各期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當統(tǒng)—通過監(jiān)控中心辦理。
2、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當將所有開戶資料提交()審核開戶和存檔。
A.中國期貨保證金監(jiān)控中心
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
c.中國證監(jiān)會
D.期貨公司
參考答案：D
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料—并提交期貨公司審核開戶和存檔。
3、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當()。
A.要求期貨公司補齊或更正申請材料
B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料
C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司
D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請
參考答案：C
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司:(一)客戶資料不符合實名制要求;(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
